En un mundo donde la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo son esenciales para la integridad de las organizaciones, el papel del oficial de cumplimiento se convierte en un pilar fundamental. Este artículo explora las responsabilidades y requisitos de los oficiales de cumplimiento del Sagrilaft y del PTEE, dos sistemas diseñados para combatir el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la corrupción. Con directrices claras de la Supersociedades, descubriremos si una sola persona puede asumir ambos roles y la importancia de su residencia en Colombia. Acompáñanos a desentrañar estas funciones cruciales para el buen funcionamiento de las entidades.
Papel del Oficial de Cumplimiento del Sagrilaft y del PTEE
En el ámbito empresarial colombiano, el papel del oficial de cumplimiento es fundamental para garantizar que las organizaciones operen dentro de los marcos legales y éticos establecidos. En particular, los oficiales de cumplimiento del Sagrilaft y del PTEE desempeñan un rol crucial en la gestión de riesgos relacionados con el lavado de activos, la financiación del terrorismo y la corrupción. A continuación, exploraremos en detalle las funciones y requisitos de estos oficiales, así como las directrices proporcionadas por la Supersociedades.
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Sagrilaft
El Sagrilaft es un sistema integral de autocontrol y gestión de riesgos que se centra en prevenir actividades ilícitas como el lavado de activos y la financiación del terrorismo. El oficial de cumplimiento del Sagrilaft es la persona responsable de auditar y verificar que la entidad siga las normativas establecidas. Según la Circular 100-000016 de la Supersociedades, este oficial debe involucrarse activamente en el diseño, implementación, auditoría y monitoreo del sistema.
- Participación activa en procesos internos.
- Verificación del cumplimiento de normativas.
- Posibilidad de ser un tercero contratado.
Es esencial que el oficial de cumplimiento del Sagrilaft tenga experiencia en la administración de este sistema, así como conocimientos sólidos en gestión de riesgos relacionados con el lavado de activos y financiación del terrorismo (LAFT). Además, debe tener la capacidad de tomar decisiones estratégicas y mantener una comunicación directa con la junta directiva de la entidad.
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PTEE
El PTEE, por su parte, es un documento que establece las políticas de cumplimiento para prevenir y mitigar riesgos de corrupción y soborno transnacional. La Circular 100-000011 del 9 de agosto de 2021 detalla las instrucciones para designar al oficial de cumplimiento del PTEE, quien debe garantizar la efectiva implementación del programa.
- Detección y gestión de riesgos de corrupción.
- Prevención de soborno transnacional.
- Requisitos de experiencia y conocimiento.
Al igual que en el Sagrilaft, el oficial de cumplimiento del PTEE debe contar con la capacidad de tomar decisiones informadas y poseer un equipo de trabajo que lo respalde. Es importante que este oficial esté domiciliado en Colombia para asegurar su especialización y comprensión de las operaciones locales de la entidad.
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Requisitos y Compatibilidad de Roles
Según las directrices de la Supersociedades, una misma persona puede ser designada como oficial de cumplimiento tanto del Sagrilaft como del PTEE, siempre y cuando cumpla con los requisitos específicos de cada sistema. Esto incluye experiencia relevante, conocimientos en gestión de riesgos y la capacidad de tomar decisiones estratégicas.
Andrés Jiménez, socio de KPMG Forensic en Colombia, destaca en un video la importancia del compromiso ético del oficial de cumplimiento. Este compromiso es esencial para mantener la integridad de las operaciones empresariales y asegurar que las entidades cumplan con las normativas vigentes.
En resumen, el papel del oficial de cumplimiento del Sagrilaft y del PTEE es vital para la gestión de riesgos en las organizaciones colombianas. Su capacidad para identificar, prevenir y mitigar riesgos no solo protege a la entidad, sino que también contribuye al fortalecimiento de un entorno empresarial ético y transparente.